数字化转型架构与方法

本图书注重数字化转型的根本任务、核心路径、关键驱动要素。从价值体系优化、创新和重构，新型能力建设，数据要素驱动提出系统化推进数字化转型的一整套参考架构，提出能力单元的模型及建设要点，具有系统性、针对性、可执行性，具有很高的应用价值。

本图书注重数字化转型的根本任务、核心路径、关键驱动要素。从价值体系优化、创新和重构，新型能力建设，数据要素驱动提出系统化推进数字化转型的一整套参考架构，提出能力单元的模型及建设要点，具有系统性、针对性、可执行性，具有很高的应用价值。本图书从按照价值体系优化、创新和重构的要求提出数字化转型的主要视角，以新型能力建设为主线提出数字化转型的过程方法，围绕数据要素驱动作用的逐步发挥提出数字化转型的发展阶段要求，构建一套数字化转型参考架构，从而支持相关各方更加系统化、体系化、全局化推进数字化转型这一复杂巨系统工程。

本图书面向开展数字化转型的企业及提供数字化转型服务的各类组织。

周剑,正高级工程师，北京国信数字化转型技术研究院院长，中信联副理事长兼秘书长，工信部两化融合管理体系联合工作组秘书长，两化融合管理体系、数字化转型系列标准起草组组长，长期从事两化融合、工业互联网、数字化转型领域研究与实践，牵头制定的两化融合国家标准、国际标准等成果已在十多万家企业应用。相关成果获中国管理科学学会管理英才奖1项、全国优秀工程咨询成果奖一等奖1项，中国电子学会科学技术奖二等奖1项、三等奖1项，国防科学技术进步奖二等奖1项，航空科学技术进步奖三等奖2项，电子行业优秀工程咨询成果奖一等奖1项。

目录
第一篇 数字化转型 参考架构 / 1
第一章 总体框架 / 3
一、主要视角 / 5
二、过程方法 / 6
三、发展阶段 / 8
第二章 主要视角 / 12
一、发展战略 / 12
二、新型能力 / 14
三、系统性解决方案 / 19
四、治理体系 / 21
五、业务创新转型 / 24
第三章 过程方法 / 28
一、发展战略过程联动方法 / 28
二、新型能力过程联动方法 / 31
三、系统性解决方案（要素）过程联动方法 / 34
四、治理体系过程联动方法 / 36
五、业务创新转型过程联动方法 / 38
目录
IX
第四章 发展阶段 / 41
一、初始级发展阶段 / 41
二、单元级发展阶段 / 42
三、流程级发展阶段 / 43
四、网络级发展阶段 / 45
五、生态级发展阶段 / 47
第二篇 数字化转型 价值效益参考模型 / 49
第五章 总体框架 / 51
第六章 价值效益分类体系 / 54
一、生产运营优化 / 55
二、产品/服务创新 / 56
三、业态转变 / 58
第七章 基于能力单元的价值创造和传递体系 / 60
一、基于能力单元的价值创造和传递体系构建过程 / 61
二、基于能力分解实现价值分解的主要视角 / 62
三、支持能力打造和价值创造的能力单元 / 63
四、支持能力共享和价值传递的能力单元组合范式 / 66
第八章 基于新型能力的价值获取体系 / 68
一、基于能力节点的价值点复用模式 / 69
二、基于能力流的价值链整合模式 / 70
三、基于能力网络的价值网络多样化创新模式 / 70
四、基于能力生态的价值生态开放共创模式 / 70
第三篇 数字化转型 新型能力体系建设指南 / 71
第九章 总体框架 / 73
目录
X
第十章 新型能力的识别 / 76
一、与价值创造的载体有关的能力 / 76
二、与价值创造的过程有关的能力 / 77
三、与价值创造对象有关的能力 / 77
四、与价值创造的合作伙伴有关的能力 / 78
五、与价值创造的主体有关的能力 / 79
六、与价值创造的驱动要素有关的能力 / 79
第十一章 新型能力的分解与组合 / 81
一、新型能力分解与组合的过程 / 81
二、基于能力单元组合的新型能力协同范式 / 83
三、基于能力单元组合的能力进化 / 85
第十二章 能力单元的建设 / 88
一、过程维建设重点 / 88
二、要素维建设重点 / 91
三、管理维建设重点 / 94
第十三章 新型能力的分级建设 / 98
一、CL1（初始级）能力建设重点 / 99
二、CL2（单元级）能力建设重点 / 100
三、CL3（流程级）能力建设重点 / 105
四、CL4（网络级）能力建设重点 / 112
五、CL5（生态级）能力建设重点 / 118

　　前言
　　新一轮科技革命和产业变革迅猛发展，世界正处在一个从工业时代向信息时代加速转型的大变革时代。全球物质经济发展已经从增量阶段进入存量阶段，资源、能源和环境的刚性约束日益增强，只有深入推进信息技术和实体经济深度融合，全面加速数字化转型，促进以物质生产、物质服务为主的经济发展模式向以信息生产、信息服务为主的经济发展模式转变，大力发展数字经济，才能改造提升传统动能，培育发展新动能，开辟全球更加广阔的新发展空间。
　　新一代信息技术作为引发当今科技革命和产业变革的先导技术，其与实体经济深度融合的核心要义在于引领生产力和生产关系发生深刻变革，数字生产力、价值共创共享生态关系成为变革新趋势，日益显现出强大的增长动力。进入互联网时代，基于信息技术赋能作用获取多样化发展效率的范围经济，正在加速取代基于工业技术专业分工取得规模化发展效率的规模经济，成为产业组织的主导逻辑。
　　物质经济具有典型的规模经济效应，而数字经济具有典型的范围经济效应。数字化转型的核心要义是要将基于工业技术专业分工取得规模化效率的发展模式逐步转变为基于信息技术赋能作用获取多样化效率的发展模式。
　　开展数字化转型，应系统把握如下四个方面：
　　一是数字化转型是信息技术引发的系统性变革。以物质经济为代表的规模经济，其典型的发展模式是围绕特定物质产品形成稳定业务体系，获取规模化效应。以数字经济为代表的范围经济，正在成为产业组织的主导逻辑。区别于物质经济时代，强调基于工业技术专业分工发挥其规模化发展效率，数字经济时代则更加关注发挥信息技术作为通用使能技术的赋能作用，打破工业技术专业壁垒，提升供给侧能力，形成轻量化、协同化、社会化的业务服务新模式，动态响应用户个性化需求，从而获取多样化发展效率，实现创新驱动、高质量发展，开辟新的经济增长空间。信息技术作为通用使能技术，不仅代表着一类新兴技术，催生一个个快速增长的新兴产业，关键是能够加速推动“硬件”日益标准化和“软件”日益个性化，引发传统创新体系、生产方式、产业结构等发生系统性重构。信息技术引发新一轮技术体系创新和生产力变革，进一步引领组织管理创新和生产关系变革，数字化转型的过程就是技术创新与管理创新协调互动，生产力变革与生产关系变革相辅相成，实现螺旋式上升、可持续迭代优化的体系性创新和全面变革过程。
　　二是数字化转型的根本任务是价值体系重构。组织（企业）是一个创造、传递、支持和获取价值的系统，每一项数字化转型活动都应围绕价值效益展开，数字化转型在根本上是要推动其价值体系优化、创新和重构，不断创造新价值，打造新动能。对于以组织（企业）为基本单元的其他经济活动，这一点也同样适用，其价值体系没有得到优化、创新和重构，不能称之为成功转型。当前，数字生产力的飞速发展不仅引发了生产方式的转变，也深刻改变了组织（企业）的业务体系和价值模式。传统的价值体系是基于技术壁垒构筑起来的纵向封闭式体系，数字经济时代的价值体系则是基于新型能力共建、共创、共享形成的开放价值生态。在应用（新一代）信息技术改造提升存量业务，实现效率提升、成本降低、质量提高等价值效益的基础上，基于新一代信息技术赋能作用的延伸业务和增值服务快速发展，随着数字经济生态的不断完善，业态转变将加速兴起，迈入数字业务蓬勃发展的开放价值生态建设新时期。数字化转型的体系架构和方法机制应始终以价值为导向，通过周期性明确价值新主张，提升价值创造、价值传递的能力，转变价值获取方式，创新价值支持、价值保障支撑体系，稳定获取转型成效。
　　三是数字化转型的核心路径是新型能力建设。数字化转型过程就是一个系统性创新的过程，应对转型和创新引发的高度不确定性，相关方最迫切需要提升的是应对挑战、抢抓机遇的新型能力。而优化、创新和重构价值体系的核心路径也在于构建和不断完善数字经济时代的新型能力体系，打造开放式赋能平台，向下支持组织（企业）内外部资源按需配置，向上支持以用户体验为中心的业务服务轻量化、协同化、社会化发展和按需供给。数字经济时代的新型能力就是数字化生存和发展能力，就是为适应快速变化的环境，深化应用新一代信息技术，建立、提升、整合、重构组织的内外部能力，赋能业务加速创新转型，构建竞争合作新优势，改造提升传统动能，形成新动能，不断创造新价值，实现新发展的能力。未来是数字经济、范围经济的时代，基于信息技术赋能作用获取多样化发展效率是其基本规律，只有顺应这一规律，依据价值效益需求共创、共建、共享新型能力，加速新型能力的模块化、数字化、网络化和生态化，才能应对日益个性化、动态化、协同化的市场需求，从而有力支持数字化转型价值效益要求的贯彻落实和目标的有效实现。基于“数据+算力+算法”以及“大数据+知识图谱”，知识技能的模块化、数字化和平台化迅猛发展，新型能力建设与赋能赋智的价值潜能日益显现。按照价值体系优化、创新和重构的要求，新型能力建设应贯穿数字化转型全过程，全方位牵引数字化转型的相关活动。新型能力的建设应强调其体系性，涵盖与价值创造的载体、过程、对象、合作伙伴、主体以及关键驱动要素等有关的能力。新型能力的建设还应强调其系统性和全局性，形成涵盖策划，支持、实施与运行，评测，改进的过程管控机制，涵盖数据、技术、流程、组织等四要素的系统性解决方案，涵盖数字化治理、组织机制、管理方式和组织文化等的治理体系。
　　四是数字化转型的关键驱动要素是数据。数据是继土地、劳动力、资本、技术之后的第五大生产要素，其核心关键作用首先是作为一种信息沟通的媒介，通过数字化转型推动基于数据的信息透明和对称，可提升组织（企业）综合集成水平，提高社会资源的综合配置效率。其次，随着区块链等技术的发展，数据也已成为一种新的信用媒介，通过数字化转型推动基于数据的价值在线交换，可提升数字组织（企业）价值创造能力，提高社会资源的综合利用水平。再次，用数据科学重新定义生产机理，数据还将成为知识经验和技能的新载体，以数据模型承载知识技能，通过模块化、数字化封装和平台化部署，支持社会化按需共享和利用，赋能新技术、新产品、新模式、新业态蓬勃发展。通过数字化转型推动基于数据模型的知识共享和技能赋能，可提升生态组织开放合作与协同创新能力，提高社会资源的综合开发潜能。当前，大部分组织（企业）尚未或仍处于通过发挥数据作为信息沟通媒介的作用，实现内部业务集成融合，提升资源配置效率的发展阶段，少数领先组织（企业）在较好实现数据作为信息沟通媒介作用的基础上，正在积极探索通过发挥数据作为信用媒介以及知识经验和技能载体的作用，实现组织内外部资源、能力和业务的网络化、智能化共建、共创、共享，从而大幅提升协同创新和价值创造水平。
　　为支持相关各方更加系统化、体系化、全局化推进数字化转型这一复杂巨系统工程，北京国信数字化转型技术研究院联合中关村信息技术和实体经济融合发展联盟（简称中信联）研制推出《数字化转型架构与方法》。本书共分三篇，分别为“数字化转型参考架构”“数字化转型价值效益参考模型”和“数字化转型新型能力体系建设指南”，其中：
　　.“数字化转型参考架构”从全局层面阐述数字化转型的体系架构，针对数字化转型“做什么”“怎么做”和“路线图”等问题，按照价值体系优化、创新和重构的要求提出数字化转型的主要视角，以新型能力建设为主线提出数字化转型的过程方法，围绕数据要素驱动作用的逐步发挥提出数字化转型的发展阶段要求，分别明确数字化转型的任务体系、方法体系和路径体系。
　　.“数字化转型价值效益参考模型”聚焦价值体系优化、创新和重构这一数字化转型根本任务，针对数字化转型的价值效益“有哪些”“怎么创造和传递”及“怎么获取”等问题，给出价值效益分类体系、基于能力单元的价值创造和传递体系，以及基于新型能力的价值获取体系等参考模型，系统阐释以价值效益为导向，将价值效益要求贯穿数字化转型全过程的方法机制。
　　.“数字化转型新型能力体系建设指南”聚焦新型能力建设这一数字化转型的核心路径，给出新型能力的识别、新型能力的分解与组合、能力单元建设、新型能力分级建设等内容，系统阐释新型能力体系建设的主要方法。
　　本书可为从事数字化转型相关领域政策制定、理论研究、标准研制、企业应用、市场服务等工作的各界人士提供参考，为各方协同推进数字化转型，加速产业转型升级和高质量发展提供架构与方法支持。由于时间和水平有限，错误和疏漏之处在所难免，恳请读者批评指正。
　　作者
　　2020年9月